ก.ล.ต. ดำเนินการลงโทษผู้แนะนำการลงทุน 7 ราย ได้แก่ (1) เพิกถอนการให้ความเห็นชอบผู้แนะนำการลงทุนรายนางสาวลักขิกา อารมย์เสรี (2) สั่งพักการปฏิบัติหน้าที่เป็นนักวิเคราะห์การลงทุน/ผู้แนะนำการลงทุน 5 ราย ประกอบด้วย นายวรสันติ์ จารุพรรณ สังกัดบริษัทหลักทรัพย์ บัวหลวง จำกัด (มหาชน) นายพงศ์พัทธ์ทวีสมบูรณ์ สังกัดบริษัทหลักทรัพย์ กสิกรไทย จำกัด (มหาชน) นางสาวสุนทรีย์ เวโรจน์สกล สังกัดบริษัทหลักทรัพย์ เคทีบี (ประเทศไทย ) จำกัด นายณัฐพล บุญจำนงค์ สังกัดบริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัดนางสาวณัฏฐศศิ เหลืองพวง